光明路9月反洗錢考試

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1、網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)管理部門的檢查計(jì)劃確定后，原則上是否可以更改？

可以隨意更改原則上不作更改必須每月更改一次僅能在季度末更改

2、如需新增檢查項(xiàng)目，應(yīng)履行什么程序？

直接開展檢查檢查計(jì)劃變更程序僅口頭通知內(nèi)控合規(guī)部門無需任何程序

3、查前調(diào)查階段收集的資料不包括以下哪項(xiàng)？

業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及管理狀況員工個(gè)人家庭情況以往內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改落實(shí)情況相關(guān)信息系統(tǒng)分析篩選的風(fēng)險(xiǎn)信息

4、檢查方案中不包含的內(nèi)容是？

項(xiàng)目名稱檢查目的被查機(jī)構(gòu)員工薪酬明細(xì)檢查方法

5、以下哪些情況需要履行檢查計(jì)劃變更程序？

監(jiān)管部門要求新增檢查項(xiàng)目上級(jí)機(jī)構(gòu)要求調(diào)整檢查項(xiàng)目本級(jí)行經(jīng)營(yíng)管理需要取消檢查項(xiàng)目檢查人員臨時(shí)有事無法參加

6、查前培訓(xùn)的內(nèi)容可以包括哪些？

學(xué)習(xí)、討論檢查方案講解查前分析中的風(fēng)險(xiǎn)線索統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)與檢查項(xiàng)目有關(guān)的政策法規(guī)依據(jù)

7、檢查組向被查機(jī)構(gòu)下達(dá)的文件可能包括？

《關(guān)于開展XX檢查工作的通知（參考）》《檢查工作方案（參考）》《附件3》《附件4》

8、查前調(diào)查階段，審核、分析相關(guān)資料的目的是？

初步判斷被查機(jī)構(gòu)管理狀況分析可能存在的問題直接作出處罰決定對(duì)重點(diǎn)可疑數(shù)據(jù)做好分析

9、未經(jīng)新增檢查計(jì)劃程序，可以開展計(jì)劃外檢查項(xiàng)目。

對(duì)錯(cuò)

10、檢查方案一旦制定，不能包含組織分工內(nèi)容。

對(duì)錯(cuò)

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