大家人壽廣東分公司反洗錢應(yīng)知應(yīng)會培訓(xùn)配套考試20250911

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1、金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一道防線是（）。

A、客戶盡職調(diào)查B、客戶身份資料和交易記錄保存C、大額和可疑交易報(bào)告D、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分

2、金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)洗錢和恐怖融資管理直接責(zé)任的部門是（）。

A、合規(guī)部門B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門C、業(yè)務(wù)部門D、審計(jì)部門

3、中國人民銀行以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向構(gòu)建（）的全鏈條洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

A、以風(fēng)險(xiǎn)評估為核心加強(qiáng)“事前”管理B、以“嚴(yán)監(jiān)管”為主基調(diào)加強(qiáng)“事中”管理C、以督促整改為著力點(diǎn)加強(qiáng)“事后”管理D、以加重行政處罰為管控的“事后”管理

4、若不能通過反洗錢國際互評估，可能會給國家?guī)恚?）的影響

A、國際聲譽(yù)受損B、融業(yè)務(wù)受限C、國際合作受阻D、經(jīng)濟(jì)影響E、監(jiān)管壓力加大

5、FATF發(fā)布的黑名單，是指呼吁對其采取行動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)。

A、正確B、錯(cuò)誤

6、FATF發(fā)布的灰名單，是指應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控的國家或地區(qū)。

A、正確B、錯(cuò)誤

7、我國現(xiàn)在的反洗錢監(jiān)管思路為“規(guī)則為本”。

A、正確B、錯(cuò)誤

8、新《反洗錢法》降低了對金融機(jī)構(gòu)的行政處罰力度。

A、正確B、錯(cuò)誤

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