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私募基金及其管理人合規(guī)情況調(diào)查問(wèn)卷\n

本問(wèn)卷旨在協(xié)助貴機(jī)構(gòu)/您回顧基金投資過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，核查私募基金管理人是否履行法定和《基金合同》約定義務(wù)，以對(duì)貴機(jī)構(gòu)/您能否向私募基金管理人索賠作出初步判斷。貴機(jī)構(gòu)/您的反饋將僅用于法律分析，所有信息將嚴(yán)格保密。
基本投資情況
1. 投資的基金類型
2. 合計(jì)投資金額（人民幣萬(wàn)元）
3. 基金管理人名稱
4. 基金名稱
5. 《基金合同》約定的爭(zhēng)議解決方式
 (請(qǐng)?zhí)顚?xiě)仲裁機(jī)構(gòu)名稱或者法院的名稱或所在地) 
適當(dāng)性義務(wù)履行情況
6. 管理人是否在基金認(rèn)購(gòu)前對(duì)貴機(jī)構(gòu)/您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)？
7. 如貴機(jī)構(gòu)/您已填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷，管理人是否告知風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果？
8. 管理人是否告知基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)？
9. 貴機(jī)構(gòu)/您投資的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)是幾級(jí)？
10. 貴機(jī)構(gòu)/您收到的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果是否與基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)匹配？
11. 是否存在貴機(jī)構(gòu)/您支付投資款在先，而進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)在后的情形？
12. 貴機(jī)構(gòu)/您是否已簽署經(jīng)管理人逐條說(shuō)明的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》？
13. 管理人是否完整揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并重點(diǎn)揭示以下風(fēng)險(xiǎn)？
  • 是
  • 否
基金虧損可能性
關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
底層資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
14. 管理人是否對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)揭示流程進(jìn)行錄音、錄像？
15. 管理人是否要求提供收入證明/資產(chǎn)證明？
16. 管理人是否明確告知貴機(jī)構(gòu)/您屬于普通投資者還是專業(yè)投資者？
17. 如貴機(jī)構(gòu)/您被認(rèn)定為專業(yè)投資者，是否要求貴機(jī)構(gòu)提供虛假材料（如虛增資產(chǎn)證明）
募集合規(guī)性
18. 貴機(jī)構(gòu)/您是從什么渠道了解到該基金的？
19. 推介材料中是否存在承諾保本、暗示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)（如“穩(wěn)健收益”“安全退出”）？
20. 是否披露基金歷史業(yè)績(jī)、管理團(tuán)隊(duì)真實(shí)履歷？
21. 《基金合同》是否在簽約前24小時(shí)以上提供？
22. 《基金合同》重要條款（如費(fèi)用、退出機(jī)制）是否逐項(xiàng)說(shuō)明？
23. 是否存在貴機(jī)構(gòu)/您支付投資款在先，而簽署《基金合同》在后的情形？
24. 《基金合同》是否設(shè)置投資冷靜期和回訪確認(rèn)條款？
25. 管理人是否實(shí)際履行投資冷靜期和回訪程序？
26. 管理人履行回訪確認(rèn)程序時(shí)是否進(jìn)行錄音、錄像？
27. 募集時(shí)是否如實(shí)說(shuō)明可能影響投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)（如基金管理人實(shí)際控制人變更）
投資階段勤勉盡責(zé)
28. 管理人是否披露針對(duì)底層資產(chǎn)的完整盡調(diào)報(bào)告？
29. 盡調(diào)報(bào)告是否由獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)出具？
30. 是否說(shuō)明投資邏輯、風(fēng)控措施（如抵押品、回購(gòu)協(xié)議）？
31. 基金實(shí)際投向是否與《基金合同》約定的投資范圍/限制一致？
32. 如基金實(shí)際投向與《基金合同》的相關(guān)約定發(fā)生偏離，是否經(jīng)合伙人或者份額持有人會(huì)議表決通過(guò)？
退出機(jī)制有效性
33. 《基金合同》約定的退出方式（如IPO、并購(gòu)、回購(gòu)）是否包含具體觸發(fā)條件+時(shí)間表，并具有可操作性（如與被投企業(yè)實(shí)控人而非被投企業(yè)對(duì)賭）？
34. 實(shí)際退出操作是否符合約定程序？
投后管理義務(wù)
35. 管理人是否及時(shí)為貴機(jī)構(gòu)/您在中基協(xié)開(kāi)通投資者查詢賬號(hào)？
36. 管理人是否按《基金合同》約定定期披露基金報(bào)告？
37. 管理人披露的定期報(bào)告（季度/半年度/年度）是否包含：
  • 是
  • 否
基金投資組合（適用于證券基金）
底層資產(chǎn)具體投向（適用于股權(quán)基金）
資產(chǎn)估值變動(dòng)
重大關(guān)聯(lián)交易
38. 重大風(fēng)險(xiǎn)事件（如標(biāo)的違約、被投企業(yè)破產(chǎn)、凈值達(dá)到或低于約定的風(fēng)險(xiǎn)警戒線等）是否在《基金合同》約定的期限內(nèi)通知？ 
39. 管理人是否拒絕提供底層資產(chǎn)交易文件/基金投資組合？
40. 管理人對(duì)貴機(jī)構(gòu)/您的查詢需求是否超15日未回復(fù)？
41. 基金是否向被投企業(yè)委派董事/監(jiān)事？
42. 基金委派人員是否定期向被投企業(yè)了解經(jīng)營(yíng)情況并在提供給貴機(jī)構(gòu)/您的定期報(bào)告中體現(xiàn)？
43. 基金是否通過(guò)查閱財(cái)報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式持續(xù)跟蹤被投企業(yè)？
44. 《基金合同》是否約定貴機(jī)構(gòu)/您有權(quán)查閱被投企業(yè)審計(jì)報(bào)告等文件？
45. 管理人是否監(jiān)控、披露過(guò)被投企業(yè)實(shí)際控制人異常行為（如質(zhì)押股權(quán)、涉訴）？
46. 對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)（如被投企業(yè)業(yè)績(jī)下滑、被投企業(yè)實(shí)控人轉(zhuǎn)移被投企業(yè)資產(chǎn)等），是否采取要求被投企業(yè)抵押資產(chǎn)、追加擔(dān)保等風(fēng)控措施？或根據(jù)投資協(xié)議約定提起仲裁或訴訟？
47. 如基金與被投企業(yè)已約定對(duì)賭條款，當(dāng)對(duì)賭條款約定的業(yè)績(jī)補(bǔ)償/股權(quán)回購(gòu)條件觸發(fā)時(shí)，管理人是否及時(shí)向被投企業(yè)及其實(shí)控人主張補(bǔ)償款/回購(gòu)股權(quán)？或根據(jù)投資協(xié)議約定提起仲裁或訴訟？
退出階段違規(guī)行為
48. 管理人是否違反《基金合同》約定自行決定延長(zhǎng)基金存續(xù)期限？
49. 基金到期后是否超6個(gè)月未清算？
50. 是否提供資產(chǎn)處置價(jià)格依據(jù)？
51. 是否提供清算費(fèi)用明細(xì)？
基金管理人的其它違法違規(guī)行為
52. 是否發(fā)現(xiàn)管理人將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)方？
53. 如貴機(jī)構(gòu)/您發(fā)現(xiàn)基金管理人存在其它疑似違法違規(guī)行為，請(qǐng)?jiān)诖酥鹨涣忻鳎?/span>
54. 貴機(jī)構(gòu)名稱/您的姓名：
55. 貴機(jī)構(gòu)聯(lián)系人/您的微信號(hào)：
(我們將與貴機(jī)構(gòu)聯(lián)系人/您微信溝通，反饋評(píng)估結(jié)果)
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