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20250709深圳分公司反洗錢(qián)考試

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1.（）是國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)，依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。（）
2.根據(jù)公司《反洗錢(qián)管理規(guī)定》規(guī)定，以下說(shuō)法不正確的是( )。（）
3.根據(jù)公司《中信證券股份有限公司反洗錢(qián)客戶(hù)盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各單位應(yīng)根據(jù)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)果，定期審核客戶(hù)身份基本信息、賬戶(hù)資金、交易情況以及有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，至少每（）年進(jìn)行一次審核;對(duì)中風(fēng)險(xiǎn)以及中高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，至少每（）年進(jìn)行一次審核;對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶(hù)，至少每（）年進(jìn)行一次審核。（）
4.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，遵循（）的原則，識(shí)別并核實(shí)客戶(hù)及其受益所有人身份，針對(duì)具有不同洗錢(qián)或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶(hù)、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的盡職調(diào)查措施。（）
5.公司各單位應(yīng)當(dāng)遵循（）和“審慎均衡”的反洗錢(qián)工作原則。（）
6.公司各單位（）對(duì)本單位反洗錢(qián)工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。（）
7.稽核審計(jì)部對(duì)第一、第二道防線(xiàn)的反洗錢(qián)工作進(jìn)行審計(jì)，檢查各相關(guān)部門(mén)落實(shí)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理策略、反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，提出優(yōu)化管理建議。以上人員屬于公司反洗錢(qián)“三道防線(xiàn)”的第（）道防線(xiàn)。（）
8.公司各單位應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料和交易記錄?？蛻?hù)身份資料、交易記錄應(yīng)當(dāng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年，具體保存方式和保存期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定中最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（）
9.公司合規(guī)部通過(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶(hù)大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。（）
10.（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的第一責(zé)任人，對(duì)本單位反洗錢(qián)工作的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。（）
11.分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員（含業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資顧問(wèn)、客戶(hù)經(jīng)理等）直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
（）
12..公司建立反洗錢(qián)系統(tǒng)，以（）為基本單位開(kāi)展交易監(jiān)測(cè)分析，完整、準(zhǔn)確和全面地采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶(hù)身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。（）
13.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，履行（）、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)特別預(yù)防措施等反洗錢(qián)義務(wù)。（）
14.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)賬戶(hù)資金的，中國(guó)人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即以（）通知金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)。（）
15.下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。（）
16.根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)說(shuō)法正確的是()（）
17.下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。（）
18.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）報(bào)告人民幣、外幣大額交易和可疑交易。（）
19.金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查時(shí)，對(duì)客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)向（）和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
20.下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是（）。（）
21.在反洗錢(qián)調(diào)查時(shí)，經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢(qián)嫌疑的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向有管轄權(quán)的（）報(bào)案。（）
22.下面關(guān)于金融機(jī)構(gòu)建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度的敘述正確的有（）。（）
23.為了掩飾非法收入的真實(shí)來(lái)源和存在，通過(guò)各種手段使非法收入合法化的過(guò)程稱(chēng)為（）（）
24.金融機(jī)構(gòu)在與客戶(hù)業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)（）客戶(hù)身份資料。（）
25.金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)盡職調(diào)查，認(rèn)為必要時(shí)，可以向（），移民管理等部門(mén)核實(shí)客戶(hù)的有關(guān)身份信息。（）
26.任何單位和個(gè)人發(fā)生洗錢(qián)活動(dòng)，有權(quán)向（）舉報(bào)。（）
27.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的（）內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作。（）
28.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，確保（）每項(xiàng)交易，以提供客戶(hù)盡職調(diào)查、監(jiān)測(cè)分析交易、調(diào)查可疑交易活動(dòng)以及查處洗錢(qián)和恐怖融資案件所需的信息。（）
29.金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以( )向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告.（）
30.反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）（）
31.自然人客戶(hù)的“身份基本信息”包含客戶(hù)的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限。（）
32.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。
（）
33.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，以（）為基本單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析。（）
34.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢(qián)義務(wù)不包括以下哪條（）。（）
35.中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。（）
36.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)和反恐怖融資方面的法律規(guī)定，結(jié)合金融機(jī)構(gòu)面臨的洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全客戶(hù)盡職調(diào)查、客戶(hù)身份資料及交易記錄保存等方面的內(nèi)部控制制度，定期審計(jì)、評(píng)估內(nèi)部控制制度是否健全、（），及時(shí)修改和完善相關(guān)制度。（）
37.金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通信等信息通信技術(shù)，依法以非面對(duì)面形式與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶(hù)提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立有效的客戶(hù)身份（）機(jī)制，通過(guò)有效措施識(shí)別并核實(shí)客戶(hù)身份，以確認(rèn)客戶(hù)身份的真實(shí)性和交易的合理性。
（）
38.金融機(jī)構(gòu)與客戶(hù)業(yè)務(wù)存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注并審查客戶(hù)身份狀況及交易情況，除以下（ ）情形外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核本機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)身份信息，及時(shí)更新或者補(bǔ)充客戶(hù)身份證件或者其他身份證明文件、身份信息或者其他資料，以確認(rèn)為客戶(hù)提供的各類(lèi)服務(wù)和交易符合金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)身份背景、業(yè)務(wù)需求、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及對(duì)客戶(hù)資金來(lái)源和用途等方面的認(rèn)識(shí)。（）
39.以下哪些機(jī)構(gòu)，不屬于《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》所規(guī)定的金融機(jī)構(gòu).（）
40.董事會(huì)是公司合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。（）
41.公司各部門(mén)、業(yè)務(wù)線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)拒絕提供有效身份證明等異常行為且沒(méi)有合理理由排除疑點(diǎn)的，或者有合理理由懷疑該客戶(hù)或交易涉及違法犯罪活動(dòng)的，可以忽略客戶(hù)可疑異常行為特征，照常為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。
（）
42.可疑交易監(jiān)測(cè)分析的對(duì)象應(yīng)局限于會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，金融機(jī)構(gòu)及其工作人員要全面關(guān)注各種情況（）。（）
43.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助、配合司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng).（）
44.金融機(jī)構(gòu)委托第三方代為履行識(shí)別客戶(hù)身份的，第三方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶(hù)盡職調(diào)查義務(wù)的責(zé)任（）。（）
45.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，不受法律保護(hù)（）。（）
46.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第六十二條規(guī)定:違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任（ ）。（）
47.交易同時(shí)符合兩項(xiàng)以上大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合并為一份大額交易報(bào)告進(jìn)行報(bào)送.（）
48.金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)停止為其提供服務(wù)。（）
49.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可視可疑交易的重要程度決定是否予以保密。（）
50.《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)盡職調(diào)查和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶(hù)的經(jīng)常居住地（ ）。（）
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