鎮(zhèn)江分公司反洗錢考試

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金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定制定、完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)（）。

A、責(zé)令限期改正B、對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分C、處20萬元50萬元罰款D、處1萬元5萬元罰款

任何單位和個(gè)人發(fā)生洗錢活動(dòng)，有權(quán)向（）舉報(bào)。

A、中國證劵業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國人民銀行或者檢查機(jī)關(guān)C、反洗錢行政主管部門、公安機(jī)關(guān)或者其他有關(guān)國家機(jī)關(guān)D、上級主管單位或者所在單位領(lǐng)導(dǎo)

金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)進(jìn)行（）。

A、客戶盡職調(diào)查B、大額和可疑交易報(bào)告C、可疑交易的分析D、與司法機(jī)關(guān)全面合作

對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的（）內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作。

A、5個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、20個(gè)工作日

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，金融機(jī)構(gòu)在履行必要的告知程序后，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）為客戶辦理業(yè)務(wù)。

A、中止B、終止C、停止D、繼續(xù)

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保（）每項(xiàng)交易，以提供客戶盡職調(diào)查、監(jiān)測分析交易、調(diào)查可疑交易活動(dòng)以及查處洗錢和恐怖融資案件所需的信息。

A、說明B、說清C、說通D、足以重現(xiàn)

金融機(jī)構(gòu)在按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求采取臨時(shí)凍結(jié)措施后（）內(nèi)，未接到國家有關(guān)機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知的，應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)。

A、24小時(shí)B、48小時(shí)C、五天D、2個(gè)工作日

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以（）向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告。

A、書面形式B、電話形式C、短信形式D、口頭形式

中國人民銀行根據(jù)（）授權(quán)代表中國政府開展反洗錢國際合作。

A、全國人大B、全國人大常委會(huì)C、國務(wù)院D、反洗錢聯(lián)席會(huì)議

反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。

A、封存B、保管C、凍結(jié)D、轉(zhuǎn)移

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門根據(jù)情形對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他直接責(zé)任人員，（）。

A、刑事處分B、行政處分C、給予警告或者處二十萬元以下罰款D、實(shí)施或者建議有關(guān)金融管理部門實(shí)施取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作等處罰

自然人客戶的"身份基本信息"包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。

A、住所地或者工作單位地址B、工作單位C、手機(jī)號碼D、電子郵箱

現(xiàn)場檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。

A、2B、4C、3D、6

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。

A、2B、5C、7D、10

依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,對既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A、只提交大額交易報(bào)告B、只提交可疑交易報(bào)告C、匯總提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告D、分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)，以（）為基本單位開展資金交易的監(jiān)測分析。

A、單位B、個(gè)人C、客戶D、賬戶

金融機(jī)構(gòu)在開展客戶盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情形向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的B、客戶認(rèn)購其它公司的私募基金產(chǎn)品C、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。

A、建立反洗錢內(nèi)部控制制度B、反洗錢特別預(yù)防措施C、履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度D、對代銷理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行登記

金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即提交可疑交易報(bào)告，以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。

A、國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單B、證監(jiān)會(huì)公布的涉嫌場外配資的名單C、聯(lián)合國安理會(huì)決議中所列的恐怖組織、恐怖分子名單D、中國人民銀行要求關(guān)注的恐怖組織、恐怖分子嫌疑人名單

中國反洗錢監(jiān)測分析中心依法履行的職責(zé)不包括（）。

A、接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告B、建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息C、要求金融機(jī)構(gòu)上報(bào)非居民金融賬戶涉稅信息D、要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

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