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廣州增城云曦街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢知識(shí)考試（補(bǔ)考專用）
此測(cè)試為廣州增城云曦街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢知識(shí)測(cè)試補(bǔ)考
1. 您的姓名：
2. 您的工號(hào)：
3. 分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員(含業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資顧問(wèn)、客戶經(jīng)理等)直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)( )。
A、能夠針對(duì)客戶主動(dòng)開(kāi)展客戶盡職調(diào)查工作，及時(shí)識(shí)別客戶潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括了解客戶及其受益所有人，了解客戶交易目的和交易性質(zhì)，了解客戶職業(yè)情況或經(jīng)營(yíng)背景、資金來(lái)源和用途,并將相關(guān)信息及時(shí)向反洗錢崗及合規(guī)專員報(bào)告;
B、協(xié)助反洗錢聯(lián)絡(luò)員向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息;
C、歸檔保存本單位反洗錢各類工作檔案;
D、按規(guī)定記錄、處理全體員工報(bào)告的客戶身份識(shí)別與異常信息;
4. 偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否繼續(xù)凍結(jié)賬戶資金，認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，中國(guó)人民銀行在接到偵查機(jī)關(guān)不需要繼續(xù)凍結(jié)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即通知( )解除凍結(jié)。
A、金融機(jī)構(gòu)
B、當(dāng)?shù)厝嗣胥y行
C、客戶
D、司法機(jī)關(guān)
5. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保( )每項(xiàng)交易，以提供客戶盡職調(diào)查、監(jiān)測(cè)分析交易、調(diào)查可疑交易活動(dòng)以及查處洗錢和恐怖融資案件所需的信息。
A、說(shuō)明
B、說(shuō)清
C、說(shuō)通
D、足以重現(xiàn)
6. 金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)( )。
A、報(bào)告可疑交易
B、向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
C、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、開(kāi)展客戶盡職調(diào)查
7. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，下列哪些機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查:
A、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)
B、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
C、公安機(jī)關(guān)
D、人民檢察院和人民法院
8. 金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展客戶盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情形向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下除( )以外的可疑行為。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、賬號(hào)和住所的
C、客戶有正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
9. 金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)通信等信息通信技術(shù),依法以非面對(duì)面形式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供金融服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)建立有效的客戶身份( )機(jī)制,通過(guò)有效措施識(shí)別并核實(shí)客戶身份，以確認(rèn)客戶身份的真實(shí)性和交易的合理性。
A、審查
B、核查
C、檢查
D、認(rèn)證
10. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將大額交易和可疑交易報(bào)告制度向中國(guó)人民銀行或其總部所在地的中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。
A、是
B、否
11. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )客戶身份資料和交易記錄。在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
A、保存
B、更新
C、補(bǔ)充
D、刪除
12. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單開(kāi)展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，不包括以下哪項(xiàng)?( )
A、中國(guó)政府發(fā)布的或者要求執(zhí)行的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單。
B、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議中所列的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單。
C、中國(guó)人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動(dòng)的組織及人員名單。
D、申請(qǐng)人及其高級(jí)管理人員最近5年內(nèi)未因利用支付業(yè)務(wù)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或?yàn)檫`法犯罪活動(dòng)辦理支付業(yè)務(wù)等受過(guò)處罰。
13. 在反洗錢調(diào)查中，客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向( )報(bào)告。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C、上級(jí)部門
D、行業(yè)監(jiān)管部門
14. 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理目標(biāo)不包括:( )。
A、全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地掌握本機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度
B、對(duì)所有客戶采取相同的識(shí)別程序
C、提前預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D、為本機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
15. 以下屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶的有()。
A、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中國(guó)人民銀行、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)布的制裁或關(guān)注名單
B、來(lái)自避稅天堂的離岸公司或與該公司進(jìn)行交易的客戶
C、非盈利性事業(yè)單位
D、自然人客戶
16. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家或地區(qū)法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家或地區(qū)有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家或地區(qū)法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施應(yīng)對(duì)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)向( )報(bào)告。
A、中國(guó)人民銀行
B、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心
C、行業(yè)監(jiān)管部門
D、公安部
17. 金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢法規(guī)定，致使犯罪所得及其收益通過(guò)本機(jī)構(gòu)得以掩飾、隱瞞的，或者致使恐怖主義融資后果發(fā)生的，涉及金額一千萬(wàn)元以上的，處（ ）。
A、五十萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下罰款
B、涉及金額百分之二十以上二倍以下罰款
C、實(shí)施限制、禁止其開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)
D、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營(yíng)許可證
18. 金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展客戶盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情形向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種( )。
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶認(rèn)購(gòu)其它公司的私募基金產(chǎn)品
C、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
19. 公司根據(jù)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置( )、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
A、客戶身份
B、客戶資產(chǎn)
C、所在地區(qū)
D、客戶職業(yè)
20. 法人、非法人組織向( )提交虛假或者不實(shí)的受益所有人信息，或者未按照規(guī)定及時(shí)更新受益所有人信息的，由( )責(zé)令限期改正;拒不改正的，處( )以下罰款。
A、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門;登記機(jī)關(guān);五萬(wàn)元
B、登記機(jī)關(guān);國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門;五萬(wàn)元
C、登記機(jī)關(guān);登記機(jī)關(guān);十萬(wàn)元
D、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門;國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門;十萬(wàn)元
21. 反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以( )。
A、封存
B、保管
C、凍結(jié)
D、轉(zhuǎn)移
22. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定向（ ）報(bào)告人民幣、外幣大額可疑交易報(bào)告。
A、中華人民共和國(guó)公安部
B、國(guó)務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
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