四川分公司2025年度合規(guī)風(fēng)險及反洗錢培訓(xùn)考試

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1、職務(wù)侵占罪“數(shù)額較大”的立案標(biāo)準(zhǔn)在2022年后調(diào)整為？

6萬元以上3萬元以上10萬元以上50萬元以上

2、非法集資的“社會性”特征是指？

向社會不特定對象吸收資金通過媒體公開宣傳承諾還本付息未經(jīng)批準(zhǔn)吸收資金

3、下列哪項不屬于反洗錢客戶身份識別的流程？

了解客戶交易目的核對身份證件有效性登記客戶基本信息評估客戶信用等級

4、根據(jù)《刑法》第183條，保險公司工作人員虛假理賠并私吞保險金的，應(yīng)以（）定罪。

保險詐騙罪職務(wù)侵占罪貪污罪詐騙罪

5、操作風(fēng)險事件中“內(nèi)部欺詐”的定義是：（單選）

第三方通過詐騙手段導(dǎo)致公司損失員工故意實施的違法違規(guī)行為系統(tǒng)故障導(dǎo)致的操作失誤外部環(huán)境變化引發(fā)的風(fēng)險

6、以下屬于非法集資常見手段的有：（多選）

以“養(yǎng)老項目”名義吸收資金虛構(gòu)保險單據(jù)銷售“高收益”產(chǎn)品承諾“保本高息”的理財計劃銷售真實保險產(chǎn)品但夸大收益

7、《保險法》第116條禁止的行為包括：（多選）

給予投保人合同外利益未按規(guī)定使用備案條款費率編制虛假財務(wù)報告委托未取得資格的機構(gòu)銷售保險

8、根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)需履行的義務(wù)包括：（多選）

客戶身份識別大額交易報告可疑交易報告客戶身份資料保存

9、編制虛假報告是財險公司和壽險公司被罰的最主要違法事由。（）

對錯

10、可疑交易報告中，客戶要求將退保金匯至第三方賬戶且無合理解釋的，需上報可疑交易。（）

對錯

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