深度解析反洗錢核心要點--培訓(xùn)考試

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1.證券行業(yè)金融機構(gòu)僅需在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時開展客戶身份識別，后續(xù)無需持續(xù)審查。（）

A. 對B. 錯

2.根據(jù)《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（新 1 號令），對私客戶代理開戶時，只需核實代理人身份信息。（）

A. 對B. 錯

3.對于來自 FATF 高風(fēng)險國家或地區(qū)的客戶，證券機構(gòu)應(yīng)采取強化盡職調(diào)查措施。（）

A. 對B. 錯

4.證券行業(yè)反洗錢合規(guī)管理僅需合規(guī)部門負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部門無需參與。（）

A. 對B. 錯

5.客戶風(fēng)險等級劃分應(yīng)至少每年重新評估一次。（）

A. 對B. 錯

6.根據(jù)新 1 號令，證券機構(gòu)對私客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，核心識別要素不包括（）

A. 客戶姓名及身份證件信息B. 客戶職業(yè)及收入來源C. 客戶交易習(xí)慣D. 客戶聯(lián)系方式

7.新《反洗錢法》新增的立法目的是（）。

A. 維護金融穩(wěn)定B. 遏制洗錢犯罪C. 維護國家安全D. 保護客戶隱私

8.以下屬于可疑交易特征的有（）。

A. 賬戶長期閑置后突然大額交易B. 客戶拒絕提供身份證明C. 資金快進快出不留余額D. 交易IP地址與開戶地不符

9.證券機構(gòu)需開展反洗錢培訓(xùn)的對象包括（）

A. 前臺業(yè)務(wù)人員B. 合規(guī)專員C. 保潔人員D. 技術(shù)開發(fā)人員

10.“身份基本信息”包括客戶的以下信息。（）

A.客戶姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式B.客戶身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限C.客戶直系親屬姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式D.客戶直系親屬的身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限

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