2025年二季度反洗錢考試暨綜合柜員考試

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網(wǎng)點(diǎn)名稱：

1、身份識(shí)別的客戶信息管理要求，課程中提到，《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》([2007]年第2號(hào)令)，對(duì)客戶身份資料保存時(shí)間是。（）

A、2年B、3年C、5年D、T+3

2、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，將大額交易和可疑交易報(bào)告、反映交易分析和內(nèi)部處理情況的工作記錄等資料進(jìn)行保存。

A、真實(shí)B、可靠C、完整準(zhǔn)確安全保密D、統(tǒng)一性

3、身份識(shí)別的客戶信息管理要求，課程中提到，《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》([2007]年第 3號(hào)令)，對(duì)客戶身份資料保存時(shí)間下列說法正確的是（）

A、5B、10C、15D、20

4、反洗錢補(bǔ)錄/補(bǔ)正數(shù)據(jù)需在（）個(gè)工作日內(nèi)完成。

A、T+1B、T+2C、T+4D、T+3

5、以下不屬于反洗錢客戶盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。

A、身份信息B、交易信息C、征信情況D、交易背景

6、賬戶開立后發(fā)現(xiàn)客戶身份信息需要補(bǔ)錄或修改的，應(yīng)（）。

A、及時(shí)更新B、置之不理C、下次辦理業(yè)務(wù)時(shí)更新D、每月更新

7、經(jīng)營理財(cái)與代銷業(yè)務(wù)的營業(yè)機(jī)構(gòu)未對(duì)銷售過程同步錄音錄像的，給予限期整改并暫停理財(cái)與代銷業(yè)務(wù)（）的處理。

A、1至3個(gè)月B、2至3個(gè)月C、1至6個(gè)月D、2至3個(gè)月

8、差錯(cuò)簽發(fā)后4個(gè)工作日內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回復(fù)，T+4個(gè)工作日未完成差錯(cuò)審核處理，每天、每筆扣（）分，扣完為止。

A、1分B、2分C、3分D、4分

9、2024版員工輕微違規(guī)積分管理辦法中對(duì)統(tǒng)一柜面中人員注冊(cè)角色與人員實(shí)際崗位不符的，應(yīng)積（）分。

A、1分B、2分C、3分D、4分

10、上門延伸時(shí)，照片上至少包括網(wǎng)點(diǎn)核實(shí)人員、客戶本人及（）。

A、代理人B、鄰居C、保姆D、愛人

1、對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或義務(wù)獲得的(　)，應(yīng)當(dāng)予以保密。

A、客戶身份資料、交易信息及客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類消信息B、報(bào)告大額和可疑交易的情況以及涉嫌恐怖融資的可疑交易信息C、配合人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)及協(xié)助偵查機(jī)關(guān)洗錢案件偵查等有關(guān)反洗錢工作信息D、反洗錢宣傳和培訓(xùn)資料

2、郵政匯款的基本種類包括（?。?。

A、按址匯款B、密碼匯款C、入賬匯款D、商務(wù)匯款

3.身份識(shí)別的客戶信息管理要求，自然人客戶“身份基本信息”包含（?。?/span>。

A、姓名、性別、國籍、職業(yè)B、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式C、身份證件或身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期D、客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地

4、身份識(shí)別的客戶信息管理要求，法人/組織“身份基本信息”包含(（　?。?。

A、名稱、住所、經(jīng)營范圍B、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限C、控股股東D、實(shí)際控制人、法定代表人

5、客戶信息三要素指的是（ ?。?。

A、客戶姓名B、證件類型C、證件號(hào)碼D、證件有效期

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